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美国国家科学基金法律制度研究

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导　　论
一　美国法律制度概述
（一）三权分立制度
（二）联邦与州的分权制度
二　美国法律分类及其科技法律系统
（一）美国法典
（二）联邦法规全编
三　美国国家科技资助与管理部门
（一）联邦政府直属机构
（二）联邦政府各部委、司局
（三）联邦政府特设部门
（四）美国国家科学基金会（NSF）
四　美国国家科学基金会的主要法源
第一篇　美国国家科学基金会组织法律制度研究
第一章　职能与组织机构
第一节　职能
第二节　组织①
一　决策机构：NSB
（一）NSB的组成与职责
（二）NSB全体会议与下设委员会
二　NSF最高行政官员——主任
三　内设机构
（一）项目办公室①
（二）资助项目和合作协议处
（三）分工与合作支持部
（四）总法律顾问办公室
（五）总监察长办公室
第三节　特别法律授权
一　学术研究设施的现代化计划
（一）计划实施的一般规定
（二）计划实施的程序、指南和规划②
（三）计划实施的评估与优先政策
二　国家先进科技教育计划
（一）计划的目标
（二）计划的实施
三　国家研究设施计划
四　数学和科学教育合作计划
（一）计划的目的和实施
（二）受理申请的程序
五　罗伯特·诺伊斯奖学金计划
六　建立数学与科学的学习和教育促进研究中心计划
七　重大研究设备与设施建造计划
八　大学本科教育改革计划
九　少数民族服务机构的本科教育计划
（一）报告
（二）评估
十　国家科学奖章
（一）阿兰·沃特曼奖
（二）总统杰出科学数学教学奖
十一　小企业研发计划
十二　行政岗位中少数民族、女性、残疾人的就业计划
十三　鼓励少数族裔和残疾人参与科学和工程计划
十四　其他可行性研究和综合计划
（一）增进美国对东亚地区科学、工程和技术的了解计划①
（二）设立与“公众理解科学计划”有关的“公民科学计划”②
（三）有关研发资助数据差异的研究计划③
（四）向地球传输太阳能的可行性研究①计划
（五）采用同行评审制度的可行性研究②计划
十五　极地项目资助计划
第二章　利益冲突制度
第一节　概述
一　利益冲突的适用范围
二　NSF工作人员基本职业伦理原则②
三　NSF工作人员利益冲突的主要法律标准①
四　处理利益冲突的责任机构
（一）利益冲突咨询机构
（二）利益冲突处理机构
第二节　利益冲突的构成与认定
一　利益的界定
（一）经济利益
（二）其他利益关系
二　处理利益冲突的考量因素
（一）树立避免利益冲突的法律意识
（二）深刻认识利益冲突的不利影响
（三）工作人员的内部介入是造成利益冲突的基本原因
（四）回避制度是应对利益冲突的基本手段
（五）处理利益冲突时需要考虑的其他因素
三　利益冲突的法定豁免③
（一）最小利益
（二）间接利益
（三）政策决定
（四）对NSB的服务支持
第三节　利益冲突的规制
一　对代表活动的限制
二　对介入计划和资助的限制
三　接受补贴或报酬的限制
四　寻求雇佣机会的限制
（一）回避制度
（二）例外规定
（三）NSF工作人员的资格恢复
（四）与竞争合同方进行雇佣讨论的特别规则
（五）访问行程
五　兼职、补贴、收入等限制
（一）兼职活动及收入
（二）外部补贴与福利
（三）对公务出差的非联邦资助
（四）非公旅行
（五）对内部信息的滥用
（六）参与NSF资助的会议和研讨会
（七）杂项限制
六　接受礼物的限制
（一）礼物、贷款和恩惠
（二）奖励和荣誉学位
（三）免费出席会议以及集会
（四）外国礼物
（五）工作人员间的礼物
七　对NSF工作人员参与政治活动的限制
（一）《哈奇法》的基本规定
（二）《哈奇法》的特别规定
八　财务披露义务
（一）高级工作人员的财务披露义务
（二）项目官员、审计员及法律工作者的财务披露义务
（三）报告接受部门
（四）提交报告中的违规与处罚
九　离职后的禁业规定
（一）一般规定
（二）一年冷却期的规定
第四节　利益冲突的防范：对游说的限制①
一　宗旨：规范基金使用
二　证明和披露
三　本单位工作人员的活动
四　其他人员的活动②
五　处罚和实施
（一）处罚方式和额度
（二）处罚程序
（三）规定实施
六　例外规定：国防特权
七　机构报告①
第二篇　美国国家科学基金会资助制度研究
第三章　申请制度
第一节　申请主体
一　申请主体的类别
（一）大学、学院和其他非营利机构
（二）营利机构
（三）政府机构
（四）个人
二　对申请人的例外规定
（一）特殊项目
（二）国家或国际项目
（三）国际旅行奖
第二节　申请程序
一　申请方式和资助范围
二　申请的提交
（一）提交方式
（二）提交日期
（三）提交格式
三　申请文书
（一）简易文书
（二）完整申请
四　申请处理
（一）对于预申请的决定
（二）一般申请的结果
第四章　评审制度
第一节　同行评审
一　同行评审准则
（一）评审准则的形成与修正
（二）评审准则
（三）评审准则的适用
二　同行评审的程序
（一）基本程序
（二）主要形式
（三）评审人的遴选
（四）申请书的修改
（五）授权推荐
（六）向申请人提供的评审信息
（七）申请人申请信息公布的限制
（八）纪律声明
（九）结果反馈与结论复议
三　对同行评审的再评审
（一）概述
（二）再评审的适用性
（三）再评审程序
四　对同行评审的审查
第二节　对评审结果的政府间审查②
一　NSB的职责及活动程序
二　NSB的评审与回应
三　主任的义务及例外规定
第五章　项目实施管理制度
第一节　项目实施管理的总体要求
一　受资助者的整体责任
二　研究人员的责任
三　NSF的监督检查权力
四　受资助者的报告责任
第二节　项目变更管理制度①
一　研究目标、研究范围及研究方法的变更
（一）研究目标和研究范围的变更
（二）研究方法的变更
（三）项目延期及其他
二　PI／PD或co-PI／co-PD的变更
（一）变更的基本要求
（二）短期缺席
（三）长期缺席
（四）研究时间投入减少
（五）项目人员的撤除
（六）项目人员的变更
（七）对PI／PD单位调动的处理
第三节　技术报告要求
一　项目年度报告
二　项目结题报告
三　项目成果报告
四　最终技术性信息细目
五　资助结清
第四节　项目基金管理
一　资助基金用途的管理
（一）对工资或津贴的规定
（二）额外利益
（三）差旅费用
（四）其他直接费用
二　资助预算变更的管理
（一）OMB指令
（二）资助的改变和审批
第五节　项目记录和审计制度
第六节　研究场所的特殊管理制度
一　受资助者为单位时的要求
（一）发布无毒工作场所的声明
（二）制订无毒警醒计划
（三）对违规行为采取措施
（四）对无毒场所的确定
二　对个人受资助者的规定
三　违法行为认定及法律后果
（一）违法行为的认定
（二）违法行为的法律后果
第六章　成果管理制度
第一节　项目成果的专利权制度
一　NSF资助项目专利的主要法律依据
二　专利发明权利归属和分配
（一）项目发明专利权的基本分配原则
（二）申请人的专利权利和义务
三　联邦政府享有的发明专利权利
（一）政府取得发明所有权
（二）国家介入许可使用的权利
（三）对专利权人的特殊限制权利
（四）对公益性机构②的特殊限制的权利
四　专利权利分配的程序性问题
（一）申请人或发明人放弃发明权利的程序
（二）对同时受其他联邦机构资助的发明处理程序
（三）放弃和批准程序
（四）介入权的实施程序
（五）向NSF转让发明权利的程序
（六）行政复议程序
第二节　项目成果的著作权制度
一　有关政府信息的规定
二　《科学文献公共获取法》的内容
三　主要由联邦政府资助的作品的版权地位
四　NSF对研究成果的版权规定的细化
第三节　项目成果的转化制度
一　有关项目成果转化的主要法律依据
二　NSF小企业计划的技术转化制度
（一）小企业的优惠政策
（二）小企业的技术创新规定
（三）高技术产业化的规定
第三篇　美国国家科学基金会资助保障制度研究
第七章　科学伦理制度
第一节　NSF科学伦理法律制度概述
一　涉及重组DNA分子研究
二　涉及动物的研究
第二节　涉及人类受试者的科学伦理法律制度
一　适用范围
二　NSF的职责
三　机构审查委员会的组成、职责、工作程序
（一）机构审查委员会的组成
（二）机构审查委员会的功能与运行
四　知情同意制度
（一）受试者知情同意的一般要求
（二）对受试者知情同意书的归档保存
五　人类受试者保护的例外规定
（一）缺乏明确计划的申请
（二）没有意识到涉及人类受试者而开展的研究
（三）对申请的评估和处理
（四）对联邦基金的使用
（五）终止或暂停支持：对申请的评估
（六）条件
第八章　对特殊主体的保护制度
一　《私权法案》
二　《康复法案》
三　《教育修正案》、《年龄非歧视法》和《促进平等就业》的11246号行政命令
第一节　禁止年龄歧视制度
一　消除年龄歧视的基本义务
（一）自我评估义务
（二）信息公开义务
（三）配合检查义务
二　NSF在消除年龄歧视方面可采取的措施
（一）资助前的审查
（二）受理举报
（三）移送调解
（四）展开调查
（五）守法审查程序
三　对举报人的权利救济
（一）举报人的民事诉讼权
（二）对受资助者的行为规制
第二节　禁止残疾人歧视制度①
一　对残疾人保护的一般规定
（一）歧视行为
（二）受资助者的义务
二　雇佣时保护残疾人的规定
（一）歧视禁止
（二）合理住宿
（三）雇佣标准
（四）雇佣前的调查
三　NSF资助项目的设施准入规定
（一）歧视禁止
（二）现有设施
（三）新建筑
四　几类项目中对禁止歧视残疾人的专门规定
（一）学前教育、小学教育和中学教育的特别规定
（二）关于中学后教育项目的特别规定
（三）关于健康、福利和社会服务项目的特别规定
第三节　禁止性别歧视制度
一　对受资助者的基本要求
（一）采取统一表述措施
（二）防止种族与性别歧视的积极行动①
（三）自我评估措施
（四）一定的保证行为
二　关于在招生中反性别歧视的规定
三　关于在教育项目或活动中禁止性别歧视的规定
（一）特定禁止事项
（二）住宿安排
（三）课程设置
（四）进入地方教育局经营的学校
（五）对评估和辅导材料的使用
（六）资金援助
（七）对学生的就业辅导
（八）健康与保险福利及服务
（九）婚姻或生育的状况
（十）体育运动
四　禁止雇用中的性别歧视
（一）一般规定
（二）雇佣标准
（三）招聘
（四）报酬
（五）工作分类和结构
（六）劳工福利
（七）婚育状况
（八）广告
（九）雇佣前的询问
第九章　研究不端行为的规制
第一节　立法背景、法律渊源和特点
一　立法背景及法律渊源
二　NSF规制研究不端行为的法律制度的特点
（一）完善的法律体系与政策的规范性相得益彰
（二）法律法规与政策的透明性加强了公众的了解和监督
（三）明确的责任分工保证了各相关机构和人员各司其职
（四）政策的可操作性保证了案件调查和处理的顺利进行
（五）政策的改进性保证了其适应性
（六）对研究不端行为处罚的严厉性起到威慑作用
第二节　研究不端行为的构成、处罚及主体责任
一　研究不端行为的法律构成要件
（一）“研究”的法律界定
（二）“不端”的法律界定
（三）研究不端行为的法律构成
二　对研究不端行为的处罚种类
（一）行政处罚方式
（二）临时行政措施
（三）行政处罚的法定情节
三　规制研究不端行为的主要主体及其职责
（一）NSF规制研究不端行为的职责及其内设部门分工
（二）申请人规制研究不端行为的职责和要求
第三节　处理研究不端行为的法律程序
一　概论
二　举报与受理程序
（一）举报的提出和受理主体
（二）对举报的处理
三　调查程序
（一）调查告知程序
（二）OIG的主要调查活动
（三）NSF临时行政措施的程序
（四）申请暂缓NSF的调查程序
四　处理与救济程序
（一）调查表明不存在研究不端行为的处理
（二）调查表明存在研究不端行为的处理
第四节　对研究不端行为的法律预防
一　申请人职责
二　法令遵守方案的要素
第十章　信息管理制度
第一节　国家安全信息的保护制度
一　安全项目与信息分级的机构
（一）安全项目
（二）信息分级机构
二　信息的分级密存与解密
（一）派生分级
（二）降级和解密
（三）强制解密审查
三　密存信息的获取限制与例外情况
（一）分级人员对分级信息材料的获取
（二）特定人员对分级信息材料的获取
第二节　会议信息管理制度
一　闭门会议的规定
（一）闭门会议的条件
（二）可不予公开部分的材料
二　闭门会议中的信息公开
（一）笔录或录音的公开
（二）会议的公开声明与更改
三　对NSB执行委员会的适用
第三节　个人隐私信息的保护制度
一　对信息获取申请的处理
（一）获取信息申请
（二）对获取记录请求的回应
（三）记录的修改
二　排除适用
（一）涉及伙伴关系及其他资助
（二）特定的OIG文件汇编
（三）特定的OIG和ACA文件汇编
（四）对研究不端行为的调查
（五）人员安全措施审查
（六）就业申请人
（七）统计记录
（八）其他记录
第四节　证词和官方记录在司法程序中的使用制度
一　适用范围
二　NSF或美国作为一方当事人的诉讼
三　自然人间的诉讼
（一）证词和记录的出示
（二）作证时要遵守的程序
第五节　信息公开法律制度
一　申请使用信息的条件
二　对申请的处理
（一）对申请的管理
（二）协商和推荐
（三）拒绝通知
三　对使用信息申请的处理
（一）一般规定
（二）特殊情形
（三）加快处理
（四）对申请的处理
四　豁免项目
（一）可豁免于披露的记录或信息
（二）被豁免部分的删除与告知
五　商业信息
（一）关于商业信息的定义
（二）对商业信息的指定
（三）商业信息的披露豁免
（四）有关信息公开的诉讼的告知
六　申诉
（一）对拒绝的申诉
（二）对申诉的处理
七　费用
（一）费用种类
（二）对费用收取的限制
（三）对预计超过25美元的费用的通知
（四）提前支付
（五）费用的减免
（六）与费用有关的其他方面
第四篇　美国国家科学基金会极地项目特别制度研究
第十一章　极地项目管理制度
第一节　南极考察探险制度②
一　适用范围
二　环境保护通知
三　应急方案
第二节　南极陨石收集制度②
一　适用范围
二　收集南极陨石的限制
三　信息提交
四　例外规定
第三节　南极动植物保护制度①
一　适用范围
二　被禁止的行为与例外规定
（一）被禁止的行为
（二）例外规定
三　对南极动植物保护的许可制度
（一）许可制度概述
（二）南极本土哺乳动物、鸟类、植物和无脊椎动物的许可证
（三）受特别保护的哺乳动物、鸟类和植物物种的许可制度
（四）南极特别保护区进入许可
（五）向美国引入和从美国输出
（六）对非南极本土植物和动物的引入
第四节　对南极部署前的体检程序①
一　医疗体检
二　体检标准
三　豁免程序
第十二章　极地项目环境保护制度
第一节　遵守《国家环境政策法案》①
一　执行机构：环境事务委员会
二　要求环境评估的行动和绝对性排除
三　编写EA时的义务和程序
四　编写EIS时的义务和程序
第二节　极地行动的环境评估②
一　初步环境评估
二　准备环境文件的一般性规定
（一）准备环境文件应考虑的因素
（二）预先评估
（三）排除情况
（四）与其他委员会、办公室和联邦机构之间的协调
（五）环境文件的类型
（六）资金义务
三　初步环境评估①
（一）评估内容
（二）进一步环境审查
（三）向公众公开
四　综合环境评估
（一）评估范围
（二）CEE的内容
（三）CEE草案的发布
（四）最终CEE
（五）对所拟行动的实施
五　环境文件的修改
六　通知
七　监测
八　紧急情况
第三节　极地废弃物处理①
一　被禁止的行动与例外规定
（一）被禁止的行动
（二）例外规定
二　许可制度
（一）许可证申请
（二）一般发放标准
（三）许可证管理
（四）许可条件
（五）审查、修改、暂停和撤销
三　废弃物的包装、密封及储存
四　废弃物的最终处理
五　对USAP废弃物管理
六　对污染物的重新认定与重新分级
（一）年度审查
（二）最初决定的公布
（三）对污染物的指定和重新指定
七　紧急事件
第十三章　极地项目的救济：以听证制度为核心
第一节　概述③
第二节　提交与送达①
一　诉状和文件的提交和送达
（一）诉状和文件的提交
（二）诉状和文件的送达
二　裁决、决议和决定的提交和送达
第三节　普通程序①
一　动议②
二　行为与措施
（一）出庭
（二）干预
（三）处置
（四）“法庭之友”制度①
（五）合并
（六）分开
三　控诉与答辩
（一）控诉
（二）答辩
四　缺席决议①
（一）可认定缺席的情形
（二）缺席决议的形成
（三）缺席决议的作出
五　听证会预备会议
六　驳回决定
七　听证会日程的确定
八　最初决定
（一）提交和内容
（二）罚金的支付
（三）最初决定
（四）重新听证的请求
第四节　证据与证明①
一　证据
（一）对证人的询问
（二）核实陈述
（三）宣誓书
（四）展示物
（五）正式通知
二　异议和证明提供
（一）异议
（二）证明的提供
三　举证责任
四　提交记录文件
第五节　申诉与审查①
一　诉讼期间裁决的命令
二　对最初决定的申诉或审查
三　有关申诉的最终裁决
四　对违法行为的处罚额度
第五篇　附　　论
附　一　《美国法典》目录
附　二　《联邦法规全编》目录
附　三　申请书格式
附　四　索　　引
A
B
C
D
E
F
G
H
I
J
L
M
N
O
P
R
S
T
U
V
附　五　研究不端行为惩处的案例
附　六　对合同、拨款、贷款和合作协议的证明
附　七　对贷款担保和贷款保险的声明
一　法规
二　著作与论文

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