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第一章 绪论
第一节 研究的背景和问题
第二节 国内外研究综述
一 国外文献综述
1.理论成果综述
2.实证研究成果综述
二 国内文献综述
第三节 研究任务和技术路线
一 研究任务
二 主要技术路线及研究框架
第四节 主要研究方法
第五节 研究对象及概念说明
一 研究对象选择
二 相关概念说明
第二章 商业银行参与公司治理的理论基础
第一节 公司治理理论
一 公司治理的内涵
1.从治理目的定义公司治理
2.从治理机制定义公司治理
3.公司治理的逻辑概念——本书的观点①
二 公司治理的分类
1.按治理主体分
2.按治理主体参与治理的态度分
3.按公司权力重心分
三 公司治理的组织架构
1.股东（大）会
2.董事会
3.监事会
4.经营层
四 公司治理的机制
1.董事会机制
2.管理者报酬机制
3.公司控制权市场机制
4.金融机构集中持股和监督机制
5.债务机制
6.产品市场竞争机制
五 公司治理的模式①
1.公司治理的理论模式
2.公司治理的经验模式
第二节 委托—代理理论
一 代理成本理论
二 代理监督理论
第三节 利益相关者理论
一 利益相关者概念
二 利益相关者的分类
三 利益相关者的公司治理理论
第四节 金融中介功能理论
一 支付中介
二 时空中介
三 规模中介
四 风险中介
五 信息中介
六 监督与激励
第五节 资本结构理论
一 信号传递机制
二 企业控制权机制
三 代理成本机制
第六节 债务契约理论
一 关系型贷款治理机制
二 契约型贷款治理机制
第七节 商业银行参与公司治理的机理和机制总结及本书的研究框架
第八节 本章小结
第三章 银行债权参与公司治理的机理研究
第一节 银行业务概述
一 商业银行的负债业务
1.自有资本
2.各项存款
二 商业银行的资产业务
1.贷款
2.投资
三 商业银行的中间业务
第二节 银行贷款参与企业公司治理的机理分析
一 银行贷款期限与企业公司治理
二 贷款保障条件与企业公司治理
三 银行贷款质量与企业公司治理
四 贷款信息条件与企业公司治理
五 契约贷款与公司治理
六 债权集中度对公司治理的影响
第三节 银行贷款和公司债券参与公司治理的比较
一 信息理论关于公众债/私人债的研究
二 债权人数量理论关于公众债和私人债的研究
三 声誉理论关于公众债/私人债的研究
四 融资优序理论
第四节 本章小结
第四章 银行贷款参与上市企业公司治理的实证研究
第一节 债务期限结构的公司治理效应
一 研究假设
1.治理绩效效应
2.自由现金流效应
3.代理成本效应
二 变量设计及模型选择
1.银行贷款指标
2.公司绩效指标
3.自由现金流指标
4.代理成本
5.控制变量
6.实证模型的设计
三 样本公司选择
1.样本公司的行业分布
2.样本公司的地区分布
3.研究样本选择及软件使用
四 实证研究结果及讨论
1.样本的描述性统计
2.银行贷款总量的治理效应
3.银行贷款期限结构的治理效应检验
4.结果与讨论
5.思考和建议
第二节 贷款保障条件与上市企业公司治理的实证研究
一 研究假设
二 变量设计与样本选择
1.变量设计
2.样本选择
三 实证研究结果及讨论
1.变量描述性统计
2.信用贷款和担保贷款的公司治理效应检验
3.信用贷款、保证贷款和抵质押贷款的公司治理效应检验
4.结果与讨论
第三节 关系型贷款参与上市企业公司治理的实证研究
一 文献综述
1.关系贷款的定义
2.关系贷款的产生机制
3.影响关系型贷款的主要因素
4.关系贷款对企业的影响
二 研究方法
1.直接检验法
2.间接检验法
三 研究假设、模型框架以及样本选择
1.研究假设
2.变量设计
3.样本的选取
四 实证研究结果及讨论
1.各变量的描述性统计
2.关系贷款的公司治理效应检验
3.结果与讨论
第四节 本章小结
第五章 银行通过股权参与公司治理的机理研究
第一节 日本主银行的股权治理研究
一 主银行制度的概念
二 日本主银行制度的特征
1.紧密的银企关系
2.协作的银银关系
3.密切的银政关系
三 日本主银行制度的作用
四 日本主银行制度的公司治理机理
1.主银行的相机治理机制
2.直接或间接地影响企业管理者的决策
3.主银行制度缓解了外部投资者与内部管理者之间的代理冲突
4.预算软约束的潜在风险
第二节 德国全能银行的股权治理研究
一 德国全能银行制度的内涵
1.金融混业经营的模式
2.德国全能银行的特征
二 德国全能银行制度的特征
1.德国全能银行与非银行企业相互持股
2.代理投票权制度
3.德国全能银行在非金融企业监事会中拥有席位
三 德国全能银行制度的作用
1.德国全能银行发挥着金融市场的作用
2.相互持股的利弊共存
3.代理投票权制度有效维护了投资人利益
四 德国全能银行的公司治理机理
1.全能银行缓解了企业的信贷约束“瓶颈”
2.银行持股缓解了投资人与经营者间的代理冲突问题
3.代理股票权制度部分代替了公司控制权市场
4.银行直接通过内部公司治理机制治理公司
第三节 关于我国全能银行制度试行的途径综述
一 我国金融混业经营模式现状
1.金融控股公司模式
2.组建基金公司
3.银行业与证券业、保险业的业务合作
二 理论界对银行混业经营的模式探索
1.以开办QDII为契机向证券业渗透
2.以商业银行为主导的金融控股公司模式
3.构建金融控股公司
第四节 我国银行通过股权参与上市企业公司治理的现实考察
一 银行基金子公司持有非金融企业股权
1.银行基金子公司设立其及持有非金融企业股权的概述
2.各银行业务开展情况的详细考察
二 以商业银行为托管人的基金投资于非金融企业
1.基金分类
2.基金投资于非金融上市企业的综合情况考察
3.非金融上市企业的十大股权投资人和债券投资人案例分析
三 商业银行通过股权参与企业公司治理的方式和效果考察
1.参与董事会和监事会
2.投资者互动
第五节 本章小结
第六章 银行通过公司控制权市场参与公司治理的机理研究
第一节 公司控制权市场理论
一 公司控制权市场的概念
二 公司控制权市场的市场行为
三 公司控制权市场的主流理论
第二节 银行的公司控制权市场治理机制
一 银行的机构投资者治理机制
二 银行融资与LBO治理机制
三 银行的信息传递治理机制
1.银行贷款强度是银行影响公司治理的重要变量
2.银行关系网络是影响公司兼并收购成功率的重要因素之一
第三节 商业银行在并购中的角色定位分析
一 中介顾问角色
1.银行作为买方顾问时的角色内容
2.银行作为卖方顾问时的角色内容
3.敌意收购下银行作为卖方顾问的角色定位
二 融资者角色
第四节 杠杆收购的机理研究
一 杠杆收购的概念及分类
1.杠杆收购的概念
2.杠杆收购的分类
二 杠杆收购的特点
1.高负债
2.高风险
3.高收益性
4.高投机性
三 杠杆收购的融资结构
1.优先债
2.次级债
3.股权资本
第五节 商业银行通过杠杆收购途径的公司治理机理研究
一 商业银行通过外部（杠杆）收购参与公司治理的机理分析
1.银行通过贷款监督实现对企业的公司治理
2.银行通过股权投资参与企业的公司治理
二 商业银行在管理层收购（MBO）中的公司治理作用机理
1.管理层收购的特点
2.商业银行在MBO中的公司治理机制研究
第六节 我国商业银行通过并购融资的公司治理机理研究
一 并购贷款概述
1.并购贷款的概念
2.并购贷款的相关条件
3.并购贷款的操作流程
二 并购贷款的特点
1.并购贷款与LBO贷款的比较
2.并购贷款与普通贷款的比较
三 并购贷款的风险
四 我国并购贷款案例研究
1.国家开发银行发放的国内首笔并购贷款
2.交通银行和建设银行借款宝钢收购宁波钢铁
3.宏硕收购京山的案例——MBO中的并购贷款
五 我国并购贷款中存在的问题
1.法律法规亟待进一步完善
2.专业人才缺乏
3.配套服务体系不完整
4.并购贷款风险的认识不足
六 加强银行在并购贷款中的公司治理作用的政策建议
第七节 本章小结
第七章 研究结论及展望
第一节 研究结论
第二节 政策建议
第三节 研究展望
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