WTO争端裁决的执行机制研究

世界贸易组织成立十七年来，它对世界贸易格局，以及各成员的贸易政策与法律产生了深刻的影响。相对于多哈发展议程的举步维艰，世界贸易组织的争端解决机制可谓运行良好，对维护国际贸易秩序和稳定国际经贸关系起到了重要作用，受到了世贸组织成员的普遍认同与信赖。在取得巨大成就的同时，争端解决机制也面临着一些挑战，其中包括争端裁决的执行问题。2008年，世贸组织争端解决机构特别会议主席将成员有关争端解决机制的提案归结为十二个问题，其中有三项直接涉及裁决执行，即次序问题、后报复问题和裁决的有效执行问题。世贸组织裁决执行机制面临的挑战，不仅包括颇受关注的执行率高低的问题，还涉及与执行有关的理论和规则认识与解释上的分歧。过去十七年裁决执行实践中产生的大量法律解释丰富了《争端解决规则与程序的谅解》（DSU）之执行条款，发展出了大量的法理，逐步形成着具有自身机理的机制。在此过程中，出现了一系列的问题，如世贸组织协定义务的性质、成员执行或不执行不利裁决的原因、世贸体制下救济的性质和目标、补偿或报复机制的规则设计与应用等问题。对这些理论和制度设计问题的不同认识，导致对当前执行机制的不同评价和不同的改革建议，也使得执行程序的仲裁员往往对相同或类似问题做出不同的裁决，对世贸组织争端解决机制为多边贸易体制提供可靠性和可预测性的目标造成了负面影响。李晓玲博士在北京大学法学院从事博士后研究期间，选择了世贸组织的裁决执行机制作为研究课题，并在博士后研究报告的基础上，完成了本著作。作者对世贸组织裁决执行的规则与实践进行了有重点的系统研究，探讨了裁决执行的基本理论、补偿和报复机制的规则与实践、世贸协定和争端裁决在成员域内的效力与执行，以及若干重要世贸争端裁决的执行实践。世贸组织的裁决执行机制不仅仅是关于执行的工具；执行机制中存在的问题，也不仅仅是某些争端的裁决执行乏力。作者在执行阶段两个仲裁程序和一个专家组/上诉程序实践的基础上，对DSU执行条款的解释与适用方法进行了颇为谨慎和仔细的分析，探讨和总结了执行机制之法理发展的规律、趋向、特征与存在的问题，为客观评估世贸组织裁决执行机制和寻找其潜在的完善途径提供了值得肯定的理论支持。2011年是中国加入世贸组织的十周年。2006年以来，我国在WTO起诉和被诉的案件明显上升。当前，这些争端的裁决已陆续进入执行阶段。尤其是2011年我国在世贸组织争端解决实践中，取得重大制度性胜利的两起对美和对欧贸易救济案件最终目标的实现，尚需美国、欧盟完全执行裁决。尽管我国迄今尚未参与执行阶段的任何争端程序，更未有经世贸组织争端解决机构授权，为执行获胜的裁决实施报复的经验，但我国在世贸组织争端解决实践中的主要对手——美国和欧盟，却对裁决执行程序颇为谙熟，对授权报复之实践亦富有经验。基于这些原因，有关世贸组织争端案件裁决执行问题研究之于我国的重要现实意义，自愈发凸显。李晓玲博士数年前在朱榄叶教授指导下于华东政法大学攻读博士学位，后又赴设于日内瓦的世贸组织秘书处考察研习世贸组织法律与实践。在北京大学做博士后研究期间，她以理论与实践相结合的研究方法，踏实勤恳的研究态度，完成了这部结构清晰、论证严谨的著作。希望本书能丰富我国在此领域的学术研究，并能为政府及其相关部门提供有价值的参考，更好地在世贸组织争端解决实践中维护国家利益。是为序。2012年3月30日于燕园

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