产业动态分析：理论与实证

当今，中国进入产业快速发展的新阶段，使中国经济面貌无论是在宏观经济表现上，还是在微观基础水平上，都发生了重大转变。一方面，各种新技术、新业态、新模式层出不穷；另一方面，中国的产业发展现实与规律都呈现出与工业化国家不同的格局，有其独特性。对于产业问题的把握、探索与研究，在产业经济学的相关领域，一直以静态的、单向的结构—行为—绩效（SCP）分析框架为主，缺乏在经济发展新情形下对于新问题、新特征的理论支撑，以及更为贴切的动态分析方法。产业动态理论作为产业经济学的新兴研究领域，可以作为研究中国产业发展问题的切入口，为其提供理论支撑和方法论基础。产业动态在吸纳演化经济思想的基础上，结合产业组织相关理论，打破产业组织原有的结构—行为—绩效（SCP）分析框架，由关注结果转变为关注过程，从企业、产业甚至整个经济体系层面动态地分析产业发展变化与经济转变的过程。产业动态在逐渐成为产业经济学重要研究范畴的同时，也逐渐拓展出两个相互补充的研究领域：一个是以市场结构动态、企业进入、成长、退出为主要研究内容，是狭义上的产业动态变化；另一个领域的研究范畴更广，扩展到企业的知识和能力、制度以及其他产业演进的相关方面。产业动态研究关注于产业演进过程中的规模及结构变迁、进入与退出变动，力求动态描摹产业发展态势，适合针对中国产业的演进历程、要素及机制展开研究。本书在梳理产业动态研究所关注的企业进入、退出、生存、成长、迁移的基础上，把握产业动态研究的最新进展和趋势，结合中国产业相关理论问题提出亟待深入研究的关键领域和研究所面临的挑战。在此基础上，构建计量模型进行实证分析，以揭示中国产业动态的独特特征，并为研究中国产业相关理论问题提供新的研究视角和问题启示。全书分为四个部分共七章。除第一部分引论外，其他三个部分分别从产业的分布形态、空间动态和时间动态进行研究，力求囊括产业动态的主要内容。第一部分引论即第一章产业动态的范畴与研究脉络。本章对产业动态研究相关成果进行评述，概括了产业动态内涵和外延，厘清产业动态研究的范畴和视角。在此基础上，从行为、制度和产业演化三方面总结了产业动态研究框架，并对产业动态以创新、规模分布、企业进入退出、需求演进为主的研究脉络进行了梳理，为进一步研究产业动态问题打下理论基础。第二部分产业分布形态，包括第二章和第三章。第二章企业规模分布，通过梳理企业规模分布的相关研究，分析了企业规模分布的类型、经验证据及其经济学内涵。以此为依据，确定出影响企业规模分布的创新、行业集中度、国有化程度、政府补贴等多种因素。进而描述中国新兴产业企业分布基本事实，并通过对帕累托指数的测算，分析企业规模分布的变化趋势。最后，实证检验各种因素对新兴产业企业规模分布的影响。第三章企业成长率分布，对中国新兴产业企业成长率进行测算，并根据测算结果，绘制企业成长率分布图。由此从企业成长率分布变动的微观层面判断产业是处于快速扩张还是衰退的阶段，得出相应的政策内涵和措施。第三部分产业空间动态，包括第四章和第五章。第四章企业更替，体现了市场经济发展过程中优胜劣汰的本质。本章在对有关企业更替的研究进行梳理的基础上，以典型的出口企业为例，对企业更替与出口行为进行实证研究，从而说明了企业更替在产业动态研究中的重要性。第五章企业迁移，包括企业在区域内迁移、跨区域迁移和国际迁移等迁移路径。本章总结了企业迁移的相关理论，描述了企业迁移的演进历程，找出了影响企业迁移的关键因素，并通过实证分析，探讨了企业迁移的动机及企业迁移的净效应。第四部分产业时间动态，包括第六章和第七章。第六章企业生存，通过对相关研究的梳理找出了企业生存研究的两条路径，在此基础上，总结可能影响企业生存的企业特征、产业特征因素。由此构建用于企业生存的分析数据，对中国新兴产业企业生存状体进行测算和描述。在此基础上，对影响企业生存的因素进行实证研究，为帮助企业制定决策，提高企业持续生存时间提供科学依据。第七章企业成长，基于企业成长研究视角，找出产业动态所关注的企业成长研究焦点。据此结合中国产业发展的实际，将经济自由与工业企业成长相联系，实证分析在新经济环境下中国工业企业成长表现出来的典型特征，为进一步完善企业成长研究提供新的视角。本书是国家社会科学基金重大招标项目“世界产业发展新趋势及中国培育发展战略性新兴产业跟踪研究”（12＆ZD068）、国家自然科学基金青年项目“战略性新兴产业 ‘技术实验’的驱动、路径与政策研究”（71203023）的后续研究成果，也是东北财经大学产业组织与企业组织研究中心师生积极投入、共同努力的结果。本书从酝酿到成稿，历经四年时间，从早期的规划提纲、数据收集到初稿完成、修订校对，都经过了团队的反复讨论和改进。产业组织与企业组织研究中心的何文韬博士，研究生张军、贾鸿一、尹俊雅、张良、郎雨等参与了本书的编写与校对工作。在著作编写过程中，汲取和引用了许多专家学者的研究成果，在此对这些专家学者表示诚挚的谢意。书中存在的不足之处，恳请学界同人和读者批评指正。郭晓丹2016年12 月于问源阁

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