美丽水乡：洱海治理政策分析

——建设美丽中国　品鉴“美丽水乡”本书将带您走近一个“似海如谜”的湖泊水乡，并为洁净我们共同的“菜篮子”、“米袋子”和“水缸子”探讨政策方略;为构建人水和谐的美丽水乡积累政策经验;为保护我们美丽的地球家园凝聚政策思想。本书是2010年教育部人文社会科学研究青年基金项目课题“城乡统筹发展中的典型区域农村水环境治理研究”(10YJCZH064)的最终成果。在此感谢该基金项目的出版资助，感谢教育部社科司、华中师范大学的领导和老师为课题的顺利结题所付出的辛勤工作。本书以云南洱海流域为例，采用案例研究与政策分析相结合的方法，通过构建“环境绩效不确定性”的政策分析框架，侧重分析评价了洱海治理的绩效、机制及其变迁;分析了国家“治水进村”政策的绩效机制及其特征，并通过政策问题的重构，提出了农村水环境治理及政策设计的框架，指明了农村水环境保护的根本出路。本书共五章。第一章导论。主要阐述了本书研究的背景、研究的问题、研究的基本思路与方法、研究的进展、相关的理论基础，最后从环境空间外部性、持续政策过程的不确定性和模糊性、“环境—政策”系统决策的知识社会学特征等三个方面提出并构建了环境绩效“不确定性”的跨学科政策分析框架。第二章洱海流域和区域背景。介绍了洱海及流域的自然环境特征、洱海作为云贵高原湖泊的典型特征、洱海流域社会经济概况、区域地理环境与地方发展的特色，分析了洱海流域人水关系的变迁及问题。第三章洱海治理绩效评价。首先，应用EKC假说及其计量模型，并采用湖泊水质指标和流域人均GDP的时序数据对洱海治理的绩效和湖泊水环境与经济的协调性进行了评价分析;其次，从湖泊流域系统的概念模型出发，通过构建综合评价指标体系，从而对洱海治理的绩效予以系统评价;最后，从污染物、污染源的城乡二元结构和结构性污染现状与趋势出发，分析评价了洱海治理的绩效。第四章洱海治理的机制及其变迁。分析了洱海治理的立法机制与规制机制;流域保护治理的领导体制与运行机制;研究了洱海流域水污染防治的规划决策机制;分析了洱海流域水污染治理与“项目制”的运行，介绍了项目的财政投入与融资机制、“项目进村”的运行机制、农业面源污染防治与生态补偿机制。第五章“治水进村”政策的顶层设计探析。围绕洱海治理变迁和“治水进村”进行了总结性分析;从国家“治水进村”的项目制、农村水环境政策的纵向和横向运行机制三个方面分析了国家治水战略与治水绩效的机制特征;介绍了两种农村水环境治理体制设计的思路，分析提出了农村水环境治理的政策学习框架;通过政策问题的重构，分析提出了基于农村水环境民生问题的政策设计思路;最后对中国化肥EKC进行了实证检验，从发展方式转变的角度阐明了中国农村水环境保护的根本出路。本书也是在本人博士论文《洱海治理政策分析:从点到面的约束与变迁》的基础上修改而成的。特别感谢我的导师丁烈云教授的悉心指导，正是他点燃了我学术研究的星星之火。同时，非常感谢各位论文评审专家和论文答辩委员会专家的专业点评与鼓励。从2008年6月开始，在丁烈云教授的指导下，本人参与了学校承担的国家水体污染治理控制与治理科技重大专项“洱海项目”子课题(2009ZX07105－001－03)的调查与研究工作。这是本书选题与数据资料的主要来源。不同的是，“水专项”课题偏重工程技术研究的路径，本书在方法论上采用了环境政策分析的路径，具有把环境分析、技术分析和制度分析结合起来进行跨学科研究的特色。这种跨学科研究，建立在对诸多学术前辈和学术同仁前期研究成果的学习、借鉴和引用的基础上，受益于他们学术知识的创造与传承。当然，限于个人能力水平，本书存在的不足和不妥之处在所难免，恳请大家批评指正!本书的出版还得到了本人2012年开始主持承担的国家社会科学基金青年项目“公共服务均等化视角下农村小型水利政策改革研究”(12CZZ032)课题经费的资助，吸纳了该课题的阶段性成果。因此，本书的出版也是一个新的学术探索征程的开启。最后特别向本书的出版和编校人员，向我现在所在的工作单位中共湖北省委党校(湖北省行政学院)的领导、同事，向所有为我个人和本书的出版给予帮助和默默奉献的恩人致谢!柯高峰2014年元月

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