中国企业自主创新及测度研究：基于政府资金和政策支持角度

提高企业自主创新能力，不仅是事关提高企业长期盈利能力和竞争力的重大发展问题，而且也是我国经济结构调整、技术进步等经济发展方式转变的重要内容。鉴于中国国情，政府资金和政策支持在企业自主创新能力的提高过程中发挥着重要作用。在目前中国市场作用发挥还受国家行政机构多方控制情况下，影响发展方式转变的最重要的体制性障碍是长期形成的政府行政管理体制。这种“政府主导”型行政管理体制，决定了中国企业自主创新能力的提升在很大程度上要受政府政策的影响。随着中国市场经济体制的初步建立以及整体社会进入中等收入发展阶段，国家迫切需要实现由政府主导的经济增长，向政府对市场进行宏观调控、市场价格变动引导企业、企业主导技术进步和创造价值的新的经济增长方式转换，使中国能够顺利迈向高收入社会。经过30多年的改革开放，虽然中国企业自主创新能力有了很大的提高，但一些制约技术创新和新技术产业化的障碍仍然存在。与创新型国家相比，中国的差距表现在很多方面，包括自主创新能力特别是企业核心竞争力较弱、高新技术产业在整个经济中所占的比例不高、关键技术自主研发比例较低、科研实力不强、优秀拔尖人才比较缺乏、产业技术的一些关键领域存在较大的对外依赖性、科技投入不足以及体制机制还存在不少弊端等方面。一个国家没有经济独立，就不会有政治独立。提高企业的自主创新能力已经成为中国经济发展过程的当务之急。在发达国家，具有规模经济优势的跨国企业集团必须持续实现技术创新的产业化以保持其国际竞争力。而成千上万的中小企业，却是技术创新的主要来源。在当下中国，一些国有企业缺乏创新动力，而广大中小企业的创新潜力也没有得到充分挖掘。提高企业自主创新能力是增长方式转变的关键，推动国有企业和中小企业的自主创新，对于推动中国经济发展具有巨大的意义。基于这些背景，企业自主创新以及测度的研究，对于中国未来经济发展具有重大的理论和现实意义。本书共分八章，主要内容如下：第一章首先提出问题，从实践价值和理论意义两个方面说明本书研究的意义；对与本书内容相关的国内外文献进行分析评价，并列举众多学者对自主创新能力指标的阐述；说明本书的框架结构和主要研究内容，并归纳了本书的创新与不足。第二章界定自主创新的基本内涵以及企业自主创新的基本模式和主要功能，并指出中国企业自主创新的模式选择；说明企业自主创新的基本属性以及政府为什么介入自主创新，并揭示政府作用于企业自主创新的关键点。第三章从内生因素和外生因素两个方面分析对企业自主创新及测度的影响。其中，内生因素主要包括企业的自主创新意识与企业家精神、创新利益目标与创新收益、创新能力及企业盈利水平和投入能力、创新权利的合理配置与创新人才及企业创新文化氛围等，外生因素主要包括工业化和产业发展阶段的本质要求、技术推动力与技术链和创新链的制约、需求拉动与市场竞争力等方面的分析。第四章对中国企业自主创新进行较为客观的描述。首先，肯定了中国自主创新的成效，包括创新发展战略更加明确，自主研发能力持续增强、创新产出成果丰硕等方面。其次，从总体上描述了中国企业的自主创新，当前中国自主创新投入的总量不断增长，但是相对于经济增长的速度，幅度较小，并面临着国际上其他国家技术追赶的挑战，所以提高自主创新能力已经成为中国高新技术产业面临的核心问题。最后，指出了中国企业自主创新能力的主要障碍，并分析了这些障碍的成因。第五章首先比较分析了研发创新绩效，并指出了数据分析归纳和结论；其次探讨了支持企业自主创新的财税政策体系，通过横向对比的方法，归纳了支持自主创新的财税政策选择经验，并结合中国实际，找出了中国财税支持体系中存在的问题；最后说明了支持企业自主创新的金融体系，进一步借鉴国际经验，指出中国新金融体系支持企业自主创新过程中存在的主要问题。第六章首先设计了企业自主创新评价指标体系，从其遵循的原则出发，将企业自主创新的评价指标分为内部评价指标和外部评价指标；其次阐述了企业自主创新的主要测度方法及应用思路；最后是企业自主创新的测度和实证检验，并运用因子分析法，分别以大中型工业企业和辽宁工业企业为例，测度了企业的自主创新程度。第七章提出促进企业自主创新的政策举措。首先，应完善促进企业自主创新的财税政策，从财政、税收、政府采购和信贷四个方面进行了分析；其次，鼓励企业成为自主创新的主体，加强企业自身创新能力建设，充分发挥企业家在自主创新中的作用，加强企业自主创新人才队伍建设，加强企业的文化建设；再次，构建产学研相结合的体制平台，指出了产学研相结合的具体措施，并指出了优化产学研相结合的要素环境；最后，明确健全企业自主创新能力评价的指标体系，包括健全企业综合绩效评价指标，健全企业自主创新依存度指数及其指标体系，建立健全测度企业自主创新的主要指标体系等。第八章主要针对辽宁省工业企业自主创新实际，总结辽宁省工业企业自主创新所取得的主要成效；分析制约辽宁省工业企业自主创新能力提高的主要障碍因素；提出辽宁省“十二五”时期工业企业自主创新能力提高的价值取向。基于政府资金和政策支持角度的企业自主创新及测度研究，对于提高中国企业整体的自主创新能力具有重大的理论和现实意义。健全企业自主创新评价指标体系，是促进企业自主创新能力的关键因素。提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。促进企业的自主创新，是国家整体经济发展的有力保障。在当前转轨时期，中国应完善促进企业自主创新的财税政策，鼓励企业成为自主创新的主体，构建产学研相结合的体制平台，同时，健全企业自主创新能力评价指标体系。从政府资金和政策支持方面，为企业自主创新能力的提高创造一个良好的政策环境。关键词：企业自主创新 评价系统 测度 政策支持

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