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第一章 矿产资源开发中的中央政府与地方政府
一 矿产资源开发中的政府类别
（一）矿产资源开发中的中央政府（国家）
（二）矿产资源开发中的各级地方政府及其行政机构
二 矿产资源开发中中央政府的利益目标及其行为取向
（一）矿产资源开发中中央政府的利益目标取向
1.诺思的国家（政府）利益目标观
2.矿产资源开发中中央政府的目标函数分析
（二）矿产资源开发中中央政府的行为取向特征
1.矿产资源开发中中央政府的一般行为特征
2.矿产资源开发中中央政府行为的异化
三 矿产资源开发中地方政府的利益目标及其行为取向
（一）矿产资源开发中地方政府的利益目标取向
1.地方政府的内涵
2.矿产资源开发中地方政府的利益主体类别
3.矿产资源开发中地方政府利益目标函数的决定要素分析
4.矿产资源开发中地方政府利益目标的“利益集团”复合特征
5.矿产资源开发中地方政府利益关系目标的多元化取向
（二）矿产资源开发中地方政府的行为取向特征
1.矿产资源开发中地方政府的行为方式
2.矿产资源开发中地方政府行为的约束条件
（三）矿产资源开发中地方政府的行为困境
1.矿产资源开发中地方政府的行为企业化困境
2.矿产资源开发中地方政府利益行为均衡困境
第二章 矿产资源开发中中央与各级地方政府之间的互动背景
一 中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的逻辑平台
（一）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政治晋升机制背景
1.国家结构与中央和地方间的政治利益关系
2.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益关系的政治晋升基础机制
（二）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的财税激励逻辑起点
1.中央与各级地方政府之间的财税关系及其主要特征
2.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的财税诉求不可避免
（三）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈平台的特征
1.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政策非完全认同特性
2.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的财税分权激励约束考量
3.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的官员政治晋升激励约束考量
4.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政府主要负责人特殊作用考量
二 各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的条件背景
（一）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的能量基础
1.矿产资源开发自主权的壮大
2.矿产资源开发收益权的提升
3.矿产资源开发利益博弈能力的形成
（二）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的机制基础
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈机制的主要存在条件
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的“用脚投票”机制形成
3.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的“用脚投票”机制主要特点
（三）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的动力基础
1.基于矿产资源开发利益的政绩考核制
2.基于矿产资源开发利益的政绩考核效应
第三章 矿产资源开发中中央与各级地方政府之间的基本互动关系
一 中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的基本互动关系
（一）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的基本特征
1.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益关系特征
2.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地位差异及策略
（二）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的分歧
1.机会主义是中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈分歧的表现
2.产权分散问题导致中央与各级地方政府之间的矿产资源开发利益博弈分歧
3.信息不对称导致中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈分歧
4.条块分割体制导致中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈分歧
（三）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的共容
1.地方政府在矿产资源开发中的双向代理角色与利益共容
2.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益共容的特征
（四）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益的分歧与共容
1.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈所恃砝码的互克
2.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈分歧与共容的交织动态发展
（五）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的本质
1.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地方积极性
2.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈冲突的非根本性
3.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈行为的接续性
二 各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的互动关系
（一）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的一般特征
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的类型
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的基本态势
3.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的主要内容
4.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的主要手段
（二）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的竞争性
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈中的竞争特点
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈中的竞争价值目标
3.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈竞争的外在表现
（三）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的合作性
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈合作趋势存在的理论原因
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈中合作的重要意义
第四章 矿产资源开发中中央与各级地方政府之间的博弈效应
一 中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的效应
（一）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地方政府行为效应
1.地方政府执行矿产资源开发政策裁量权的利益扩张客观性冲动
2.地方政府矿产资源开发利益诉求行为的短期化
3.地方政府矿产资源开发政策执行的行为异化特征
（二）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的中央行为选择及其均衡趋势
1.中央修改矿产资源开发游戏规则偏好
2.中央均衡地方政府矿产资源开发利益发展的政策构建趋势
二 各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的效应
（一）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈效应的总体认识
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈效应认识上的中西方差异
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈与经济增长的促进
（二）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的内部行为偏好
1.矿产资源开发的地方政府主导
2.矿产资源开发利益的地方政府与辖区矿产企业合（串）谋
（三）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的外部效应
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的外部邻域效应
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的“二律背反”悖论
3.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的生态环保灾难
4.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的产业发展畸形
5.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的安全监管懈怠
6.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的利益流出
（四）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的积极效应
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的知识和信息发现
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的制度创新行为
3.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的税收和规制行为合理化
4.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地方基础设施改进和完善
5.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地方民主治理发展
（五）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的秩序失衡
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的重复建设
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的“倾销式”土地价格大战
3.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的恶性税收竞争
4.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的恶性规制竞争
5.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地方保护主义
第五章 矿产资源开发中中央与各级地方政府之间的博弈效应与利益失衡动因
一 中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡的动因
（一）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益关系的基础有待调整完善
1.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益关系的职责权限划分缺乏法制化和规范化
2.中央对地方政府的矿产资源开发行为缺乏规范有力的监督约束调控能力
3.中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政企不分制约
（二）中央对地方政府矿产资源开发行为导向制度的不完善
1.基于任期制的中央对地方政府矿产资源开发行为导向制度不完善
2.基于任期考核制的中央对地方政府矿产资源开发行为导向机制不完善
二 各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡的原因
（一）基于行政性分权制度负反馈的各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡
1.矿产资源开发行政性分权的非制度化
2.矿产资源开发行政性分权中的政企不分
3.矿产资源开发行政性分权中的事权和财权不对称
（二）基于政绩考核导向机制缺陷的各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡
1.地方政府矿产资源开发的政绩考核制度
2.基于政绩考核制的矿产资源开发的经济利益追求行为选择
3.基于政绩考核制的矿产资源开发的政治晋升竞赛行为选择
（三）基于约束机制弱化的各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的约束机制
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的法律约束机制缺失
3.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的中央宏观调控式微
4.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的矿区居民约束机制弱化
（四）基于“规制过度”和“规制弱化”的各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡
1.矿产资源开发利益博弈中的政府规制
2.矿产资源开发利益博弈中的“规制过度”
3.矿产资源开发利益博弈中的“规制弱化”
（五）基于合作局限性的各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈中的合作困境
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈中的合作机制内在缺陷
第六章 矿产资源开发中中央与各级地方政府之间博弈的内在机理
一 中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的内在机理
（一）中央与各级地方政府之间关于矿产资源开发政策的利益博弈
1.中央与各级地方政府之间关于矿产资源开发政策循环制定的利益博弈
2.中央与各级地方政府之间矿产资源开发政策执行的委托代理利益博弈
3.中央与各级地方政府之间矿产资源开发政策执行的监督利益博弈
（二）中央与地方政府关于矿产资源开发典型事项的利益博弈
1.中央与各级地方政府之间关于矿产资源开发利益上解份额的利益博弈
2.中央与各级地方政府之间关于矿产资源开发管理制度创新的利益博弈
3.中央与各级地方政府之间关于矿产资源开发生态环境保护的利益博弈
4.中央与各级地方政府之间关于矿产资源开发秩序规范的利益博弈
5.中央与各级地方政府之间关于矿产资源开发利益生产安全的利益博弈
（三）中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政策启示
1.完善中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益关系的目标
2.明确中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益关系的治理思路
二 各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的内在机理
（一）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡的基本机理
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的“集体行动逻辑”
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的“公用地悲剧”机理
3.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的生态环保悖论
4.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的合作动力不足
（二）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的冲突与协调机理
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的内在冲突机理
2.基于各级地方政府之间无限次重复博弈的矿产资源开发利益冲突的协调机理
3.基于各级地方政府之间约束性机制的矿产资源开发利益博弈冲突的协调机理
（三）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地方保护机理
1.各级地方政府之间矿产资源开发的地方保护
2.矿产资源开发水平相同时各级地方政府之间利益博弈的地方保护机理
3.矿产资源开发水平不相同时各级地方政府之间利益博弈的地方保护机理
4.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地方保护规则改变分析
5.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地方保护行为规范
（四）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的过度开发机理
1.基于矿产资源开发过度的各级地方政府之间的利益博弈
2.各级地方政府之间利益博弈规则改变后矿产资源开发过度趋势的衰减
（五）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈困境的摆脱机理
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的困境
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈困境的摆脱
（六）各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政策启示
1.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的理想前提
2.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈机制的本质
3.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政绩考核导向机制
4.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的法律约束机制
5.各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的合作信任机制
第七章 矿产资源开发中中央与各级地方政府之间博弈的多元均衡
一 基于多层次委托—代理关系的矿产资源开发利益多元化博弈
（一）矿产资源开发利益相关主体间的委托—代理关系
（二）矿产资源开发中的多元化多层次委托代理利益关系的基本特征
1.问题的提出
2.矿产资源开发中多元化多层次的委托—代理关系的进一步描述
（三）矿产资源开发中的委托代理利益博弈模型构建
1.基本假设
2.模型设定与构建
（四）矿产资源开发中的委托代理利益博弈机制分析
1.矿产资源开发收益和安全风险互补时的结论
2.矿产资源开发收益和安全风险互替时的结论
3.矿产资源开发收益和安全风险的弹性激励机制“更优”结论
（五）基于多元化多层次委托代理利益博弈关系的矿产资源开发政策取向
1.矿产资源开发的基本收益需要得到保障是基础
2.矿产资源开发激励机制作用的发挥必须以其高弹性为基础
二 中央对各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈局势的改变机理及政策取向
（一）中央与各级地方政府之间利益博弈的基本态势
1.各级地方政府之间不存在串谋背景下中央与各级地方政府之间的利益博弈
2.各级地方政府之间存在串谋背景下中央与各级地方政府之间的利益博弈
（二）中央对各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈局势的改变
1.各级地方政府之间利益博弈的基本态势
2.中央作为博弈第三方的介入对各级地方政府之间利益博弈态势的改变
（三）结论及政策取向
1.将树立中央权威同发挥地方积极性相结合
2.建立完善地方政府矿产资源开发绩效评价体系
3.尽快构建矿产资源开发中各级地方政府之间的多种对话协调机制
第八章 矿产资源开发中中央与各级地方政府之间博弈均衡的策略取向
一 理顺监督体制，加强国家监管，发挥中央的权威
（一）加强中央矿产资源开发权威的必要性
1.矿产资源开发利益多元化格局的形成需要中央加强调控权威
2.矿产资源开发的现实国情需要加强中央的权威
（二）提升中央矿产资源开发政策的认同
1.关注中央矿产资源开发政策制定中的若干原则
2.强化中央矿产资源开发政策的规范化
3.提高中央矿产资源开发政策制定者的决策素质与能力
4.重视矿产资源开发政策系统的开放性
5.塑造矿产资源开发政策制定过程中的参与型政治文化，提供良好的参与氛围
6.加强矿产资源开发政策研究机构建设，逐步完善决策体制
（三）完善矿产资源开发的中央立法
1.注重借助立法手段约束矿产资源开发中的非法行为选择
2.完善矿产资源开发生态环境外部性的制度安排
（四）完善矿产资源开发的财税体制引领
1.逐步完善各级政府间合理稳定的矿产资源开发财权和事权划分制度
2.逐步完善规范、高效、公平的政府间矿产资源开发转移支付制度
3.促进矿产资源开发税收改革的进一步深化
（五）完善矿产资源开发的绩效考核制度
1.构建完善矿产资源开发绩效考核评价新模式
2.强调矿产资源开发绩效考评机制的科学化取向
3.加重矿产资源开发绩效考评的群众满意分量
4.强化矿产资源开发绩效考核结果的激励约束运用
二 完善地方政府职能，约束政府对矿产资源开发利益的调控行为
（一）完善地方政府矿产资源开发职能的目标取向
1.明确定位地方政府的矿产资源开发管理职能
2.完善设定地方政府矿产资源开发利益发展的治理目标
3.规范地方政府的矿产资源开发利益行为
4.完善中央与各级地方政府之间矿产资源开发的区域管理模式
（二）强化矿产资源开发政策执行主体层面的行为约束
1.完善地方政府执行中央矿产资源开发政策的制度框架
2.明确地方政府执行中央矿产资源开发政策的行为选择空间
3.有效控制地方政府部门的矿产资源开发利益
4.准确把握各级地方政府之间矿产资源开发利益整合的基本原则
（三）强化矿产资源开发政策执行主体人格化层面的行为约束
1.加强矿产资源开发政策执行行政人的行政伦理制度建设
2.加强矿产资源开发政策执行人的行政行为考核与评估
3.建立完善矿产资源开发政策执行人监督制度
（四）强化矿产资源开发政策执行过程中的公共利益维护
1.明确矿产资源开发政策的公共利益边界
2.防止矿产资源开发政策执行中的公共利益泛化
3.积极促进矿产资源开发政策执行中的公共利益与私人利益关系和谐
（五）强化矿产资源开发政策执行过程中的传播层面约束功能
1.强化矿产资源开发政策执行过程中的信息公开
2.强化矿产资源开发政策执行过程中的舆论监督
三 创新矿产资源开发管理体制
（一）建立健全合理的矿产资源开发利益引导约束机制
1.道德的引导和约束
2.法律的引导与约束
（二）建立健全矿产资源开发利益畅通表达机制
1.矿产资源开发利益冲突背后是利益表达机制的缺失
2.完善国家政治制度层面上的矿产资源开发利益表达机制
3.完善矿区基层民主政治层面的利益表达机制
4.创新制度化的矿产资源开发利益表达机制
5.完善矿产资源开发利益表达机制的外部环境
（三）建立健全矿产资源开发利益均衡分配机制
1.建立健全政府在矿产资源开发利益初次分配均衡机制中的责任
2.建立健全政府在矿产资源开发利益再分配均衡机制中的责任
3.建立健全政府在矿产资源开发利益第三次分配均衡机制中的责任
（四）建立健全矿产资源开发利益矛盾防控机制
1.建立健全矿产资源开发利益矛盾预警机制
2.建立健全矿产资源开发利益矛盾疏导机制
3.建立健全矿产资源开发利益矛盾应急处理机制
（五）完善矿产资源开发政策执行的监督和惩处机制
1.建立必要的监督制约机制
2.加重惩处力度
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